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2006年9月 的Archive

線上公開專利申請案

2006年9月28日 評論已關閉

Hoping to Be a Model, I.B.M. Will Put Its Patent Filings Online
The New York Times, Sec. C, Col. 1, Business/Financial Desk, P. 5 (September 26, 2006)

專利巨人 IBM 將於明年初在網路上公開其專利申請案。IBM 希望企業大眾能共襄盛舉,藉此讓公眾能檢視處於申請狀態的專利申請案,以提升專利審查的品質;同時,此舉也有助於減少日益頻繁的專利爭議與訴訟案件。

除 IBM 之外,目前尚有 Microsoft、General Electric、Hewlett-Packard、Oracle、Intel 及 Red Hat 等知名企業同意將部分的專利申請案公開,以供大眾檢視。一般而言,公司企業大多會希望其所提出申請的專利申請案可以長期處於保密狀態**。表面上看來,IBM 等公司這種自願提前公開的作法無異自暴其技術研發的方向及內涵,讓競爭對手能輕易獲知最新的技術情報,因而會承受商業上的風險。「競爭廠商將能提前幾年得知我們正在朝哪些領域發展技術。」IBM 的技術暨知識財產資深副總裁 John Kelly 說道:「我們決定冒這樣的風險,同時在其他地方謀求競爭優勢。」

IBM 表示,採取更為開放的處理方式是為了提升核准專利的整體品質;相信透過公眾審視應能剔除不是真正的創新發明。IBM 的執行長表示:「在全球化經濟時代裡,知識財產是極具關鍵性的資產,若每當想要執行某項計畫時都需要十幾位律師來共同參與,那勢必會造成巨大的障礙。我們必須確定,知識財產在未來不會被用來當作成長的絆腳石。」

雖然美國國會正在研議專利改革法案,但 IBM 的動作可以解讀為科技公司對國會修法步調緩慢的一項反應。

**:然而,依照現行美國專利法,除非符合法定的排除條款,否則一件專利申請案於提出申請之後 18 個月就會依法公開,此即所謂的早期公開制度 (pre-grant publication)。

有價值的專利

2006年9月22日 評論已關閉
John R. Allison, Mark A. Lemley, Kimberly A. Moore, and R. Derek Trunkey, Valuable Patents, 92 Geo. L.J. 435 (2004).
John R. Allison 等人於 2004 年發表一篇文章,探討有價值的專利以及如何找出這類專利。值得一提的是,Kimberly A. Moore 女士同時也是 Patent Litigation and Strategy 一書的作者,她剛於 9 月 8 日宣誓就職為美國聯邦巡迴上訴法院的法官。以下為該篇論文的概要。
何謂有價值的專利 (以下簡稱「價值專利」)?
定義:為專利權人帶來豐碩經濟利益的個別專利。([B]y “valuable patents," we mean individual patents that produce substantial economic benefit to their owners.)
1) 價值是指專利的價值,而非專利所保護的發明的價值。
2) 價值是指私有價值 (專利權人所擁有的價值),而非社會價值。
3) 價值專利是指被證明為有價值的專利。
4) 在此探討的是個別專利的價值,而非專利組合 (patent portfolio) 的價值。
5) 價值專利未必是保護範圍較廣的專利。

論點:

價值專利的特點:

John R. Allison 等人認為,要找出價值專利的特點,最簡便的方法就是研究訴訟專利。

根據 Allison 等人的理論,訴訟專利即是價值專利,其具備下列特點:
1) 「年輕」―被取得後不久即發生訴訟。
2) 「本土」―大多由美國公司所擁有。
3) 「小而美」―大多由個人或小企業所擁有。
4) 「旁徵博引」―引用較多的「前案」(先前的專利或技術文獻),而且被引用的次數也較多。
5) 「面面俱到」―包含項數較多的權利要求/申請專利範圍 (claim)。
6) 「慢工出細活」―專利申請過程 (patent prosecution) 歷經較長的時間。
7) 「兵家必爭之地」―出自於特定技術領域:機械、電腦及醫療設備的專利訴訟多於化學和半導體相關領域的專利訴訟。

研究對象:
大群組研究:取自 1963 至 1999 年間核准的 2,925,537 件專利,以及取自 1999 至 2000 年間結案的 6,861 件專利訴訟。
樣本研究:第一組―從 1996 年 6 月至 1998 年 5 月這段期間核准的專利當中隨機選出 1000 件專利;第二組―同時期核准且涉及在 1999 至 2000 年間結案的 1,204 件訴訟的專利當中隨機選出 300 件專利。針對兩組樣本進行特點的比對。額外考慮的因素包括:引用文獻屬於外國專利前案或非專利前案、專利權人的國籍、專利權人是否為「小個體 (small entity)」,以及發明所屬技術領域等。

關於專利的市場價值評估,傳統的研究主要考慮六項因素:
1) 權利要求的項數―其能反映一項專利的廣度,因而較有價值。
2) 引用文獻的篇數―引用文獻 (citation made 或 backward citation) 愈多,愈傾向於證明專利的有效性,所以較有價值。
3) 被引用的次數―專利被引用的次數多,足證其受到其他發明人的高度重視,因而比較有價值。
4) 普遍性指標―Hall 等人提出專利普遍性 (generality) 指標,它是用來計量某項專利被隸屬不同專利分類的文獻引用 (citation received) 的分散程度;Hall 等人認為專利普遍性可以代表專利的廣度,所以是一種評估專利價值的指標。
5) 原創性指標―Hall 等人另提出專利原創性 (originality) 指標,它是用來計量某項專利引用 (citation made) 隸屬不同專利分類的文獻的分散程度;Hall 等人認為原創性可以計量一項專利的重要程度。
6) 國際專利分類的隸屬數目―Lanjouw 等人認為,美國專利商標局將某項發明歸類於隸屬不同國際分類的數目,可代表該項發明的廣度和原創性;因此,專利被歸屬的分類數目愈多,欲顯其較高的價值。

統計結果:
1) 專利權利要求 (patent claim):上述大群組研究顯示,相較於一般專利,訴訟專利包含較多的權利要求/申請專利範圍 (約超出 50%)。以平均值而言,訴訟專利有 19.8 項,一般專利有 13.2 項。有趣的是,19.8 非常接近 USPTO 所規定的基本項數 (20 項,「超項」部分需繳額外費用)。
2) 引用先前技術文獻 (Prior Art Citations Made):訴訟專利引用的文獻遠多於一般專利所引用的文獻。以平均值而言,訴訟專利引用 14.2 篇美國專利,一般專利則只引用 8.6 篇。在美國專利、包括外國專利在內的整體專利文獻、非專利參考文獻,以及整體先前技術參考文獻等方面,訴訟專利的引用篇數皆遠超過一般專利所引用者。此外,訴訟專利也引用較多屬於相同專利權人的專利文獻。
3) 專利被引用 (Citations Received):一般專利被引用的平均次數為 4.1 次,訴訟專利則為 12.2 次。專利被引用的次數的確與訴訟之間存有很高的關連性。
4) 普遍性與原創性指標 (Generality and Originality Indexes):雖然在普遍性與原創性方面,訴訟專利與一般專利存在差異,但相較於其他因素,此差異並不顯著。在大群組研究當中,訴訟專利的普遍性指標平均值為 0.36,一般專利則為 0.30;訴訟專利的原創性指標平均值為 0.41,一般專利為 0.37。因此,對預估發生訴訟而言,兩者皆非有效的指標。
5) 專利分類 (Patent Classifications):Allison 等人發現,不論專利是歸屬於美國專利分類系統 (USPC) 或是 國際專利分類系統 (IPC)

(以下是 Allison 等人提出的新指標)

6) 專利及專利申請案的家族 (Families of Applications and Patents):在樣本研究中,訴訟專利平均有 0.72 件延續案,一般專利則有 0.24 件;其中,訴訟專利平均有 0.60 件部分延續案 (Continuation-in-Part, CIP),一般專利則只有 0.18 件。統計比較結果顯示,訴訟專利多出自專利家族;確切而言,訴訟專利所屬的專利家族平均由 1.85 件專利組成,一般專利的專利家族平均只有 1.22 件。換言之,在「規模」上,訴訟專利所屬專利家族比一般專利所屬專利家族大 50%。
7) 專利申請時程 (Prosecution Length):訴訟專利的申請時程比一般專利的申請時程來得長。根據大群組研究中所做的迴歸分析,專利申請時程是訴訟可能性預估的強勢指標。訴訟專利平均花費 4.13 年的時間獲准核發,一般專利平均只需 2.77 年。
8 ) 專利年紀 (Patent Age):統計結果顯示,訴訟發生的機率隨著專利年紀而降低。涉及訴訟的專利極少是「年紀大」的專利。

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